2025年企業(yè)股票上市策劃管理協(xié)議范本.docx

2025年企業(yè)股票上市策劃管理協(xié)議范本甲方（上市公司）：____乙方（策劃管理方）：____鑒于甲方為實現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略，提高公司市場競爭力，擬進(jìn)行股票上市，特委托乙方為其提供股票上市策劃管理服務(wù)為確保雙方合法權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議一、協(xié)議主體1.1 甲方：名稱：____地址：____營業(yè)執(zhí)照號：____聯(lián)系人：____聯(lián)系電話：____1.2 乙方：名稱：____地址：____營業(yè)執(zhí)照號：____聯(lián)系人：____聯(lián)系電話：____二、協(xié)議內(nèi)容2.1 乙方為甲方提供以下股票上市策劃管理服務(wù)：（1）對甲方進(jìn)行上市前的盡職調(diào)查，了解甲方的基本情況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場前景等，為甲方提供上市可行性分析報告2）協(xié)助甲方制定上市方案，包括選擇上市地、確定發(fā)行規(guī)模、制定股票發(fā)行價格區(qū)間、確定發(fā)行時間等3）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的各項準(zhǔn)備工作，包括但不限于資產(chǎn)重組、財務(wù)調(diào)整、公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化等4）協(xié)助甲方與中介機(jī)構(gòu)（如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)等）進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保上市進(jìn)程的順利進(jìn)行5）協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的宣傳推廣工作，提高甲方在資本市場上的知名度6）協(xié)助甲方進(jìn)行股票發(fā)行及上市過程中的信息披露工作，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。

7）協(xié)助甲方制定上市后的投資者關(guān)系管理策略，維護(hù)甲方與投資者的良好關(guān)系2.2 甲方應(yīng)向乙方提供以下協(xié)助：（1）提供甲方上市所需的各項資料，包括但不限于公司章程、營業(yè)執(zhí)照、財務(wù)報表等2）協(xié)助乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，提供必要的協(xié)助和便利3）按照乙方的要求，及時提供上市前的各項準(zhǔn)備工作所需的資料和文件4）按照乙方的要求，配合進(jìn)行上市前的宣傳推廣活動5）在股票發(fā)行及上市過程中，按照乙方的要求進(jìn)行信息披露三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1 乙方為甲方提供股票上市策劃管理服務(wù)的費(fèi)用為人民幣____萬元（大寫：____元整）3.2 甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后____個工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用3.3 乙方開具發(fā)票后，甲方應(yīng)在收到發(fā)票后____個工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用四、保密條款4.1 雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密4.2 雙方應(yīng)采取一切合理措施，防止對方秘密信息的泄露、盜用或未經(jīng)授權(quán)的披露4.3 未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露對方秘密信息五、違約責(zé)任5.1 任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此造成的損失。

5.2 如果因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議解除，違約方應(yīng)支付對方已發(fā)生費(fèi)用及合理損失六、爭議解決6.1 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決6.2 如果協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟七、其他約定7.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份7.2 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日一、盡職調(diào)查1.1 盡職調(diào)查的目的是了解甲方的基本情況、財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)模式、市場前景等，為甲方提供上市可行性分析報告1.2 盡職調(diào)查的內(nèi)容包括但不限于：（1）甲方公司章程、營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等法律文件；（2）甲方財務(wù)報表、審計報告、稅務(wù)申報表等財務(wù)資料；（3）甲方業(yè)務(wù)模式、市場前景、競爭對手分析等經(jīng)營資料；（4）甲方公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度、人力資源狀況等管理資料二、上市方案制定2.1 乙方協(xié)助甲方制定上市方案，包括以下內(nèi)容：（1）選擇上市地：根據(jù)甲方實際情況，選擇境內(nèi)外合適的上市地；（2）確定發(fā)行規(guī)模：根據(jù)甲方業(yè)務(wù)發(fā)展需要和市場狀況，確定股票發(fā)行規(guī)模；（3）制定股票發(fā)行價格區(qū)間：根據(jù)甲方財務(wù)狀況、市場前景等因素，確定股票發(fā)行價格區(qū)間；（4）確定發(fā)行時間：根據(jù)市場狀況和甲方準(zhǔn)備工作進(jìn)度，確定股票發(fā)行時間。

三、上市前準(zhǔn)備工作3.1 乙方協(xié)助甲方進(jìn)行以下上市前準(zhǔn)備工作：（1）資產(chǎn)重組：協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高公司價值；（2）財務(wù)調(diào)整：協(xié)助甲方進(jìn)行財務(wù)調(diào)整，確保財務(wù)報表真實、準(zhǔn)確、完整；（3）公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化：協(xié)助甲方優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司治理水平四、上市前宣傳推廣4.1 乙方協(xié)助甲方進(jìn)行以下上市前宣傳推廣工作：（1）制定宣傳方案：根據(jù)甲方特點(diǎn)和市場需求，制定有針對性的宣傳方案；（2）組織宣傳活動：協(xié)助甲方組織新聞發(fā)布會、投資者交流會等宣傳活動；（3）媒體推廣：協(xié)助甲方在媒體上進(jìn)行宣傳推廣，提高甲方在資本市場上的知名度五、信息披露5.1 乙方協(xié)助甲方進(jìn)行以下信息披露工作：（1）制定信息披露方案：根據(jù)監(jiān)管要求，制定信息披露方案；（2）信息披露文件準(zhǔn)備：協(xié)助甲方準(zhǔn)備信息披露文件，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整；（3）信息披露實施：協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，確保信息披露的及時、有效六、投資者關(guān)系管理6.1 乙方協(xié)助甲方進(jìn)行以下投資者關(guān)系管理工作：（1）制定投資者關(guān)系管理策略：根據(jù)甲方實際情況，制定投資者關(guān)系管理策略；（2）投資者關(guān)系活動組織：協(xié)助甲方組織投資者關(guān)系活動，如定期業(yè)績發(fā)布會、投資者交流會等；（3）投資者關(guān)系維護(hù)：協(xié)助甲方維護(hù)與投資者的良好關(guān)系，提高甲方在資本市場上的形象。

七、協(xié)議的履行及解除7.1 雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)7.2 如果一方未履行本協(xié)議的約定，另一方有權(quán)要求其履行，并有權(quán)要求支付違約金7.3 如果因一方違約導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，另一方有權(quán)解除本協(xié)議八、協(xié)議的變更和終止8.1 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以進(jìn)行變更8.2 本協(xié)議在以下情況下終止：（1）雙方履行完畢本協(xié)議約定的權(quán)利和義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）本協(xié)議因不可抗力等因素?zé)o法履行九、爭議解決9.1 雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決9.2 如果協(xié)商無果，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟十、其他約定10.1 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份10.2 本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第 7 頁 共 7 頁。